C14077沪港通制度设计的总体框架课后测试100分

C14077沪港通制度设计的总体框架课后测试100分

一、单项选择题

1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是( )。

A. 在境内,中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金

的清算交收,境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交

收义务对中国结算履行最终交收责任

B. 在境内,境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和

资金的清算交收,境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划

付,应当委托中国结算办理

C. 在境内,中国结算作为境内结算参与人的共同对手方,为港股

通交易提供单边净额结算服务

D. 在境外,对于通过港股通达成的交易,由中国结算作为境内投

资者的名义持有人,和香港结算的结算参与人,向香港结算承担股

票和资金的清算交收责任

您的答案:C

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

2. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是( )。

A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该上

市公司股份总数的10%

B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得超过

该上市公司股份总数的30%

C. 若多个投资者受同一主体控制,则投资者互为一致行动人,持

股比例应当合并计算

D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股比例

的限制,若有关法律法规有更严格要求,从其规定

您的答案:A

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是( )。

A. 持股比例超过28%时,暂停接受买入申报,直到持股比例降到

26%

B. 持股比例超过30%时,按照后买先卖原则平仓

C. 持股比例被动超过30%时,不作平仓安排,暂停接受买入申报,

直到比例降至26%

D. 对于非被动超过持股比例限制的情形,上交所于次一交易日,向联交所证券交易服务公司发出平仓通知,由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓

您的答案:D

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是( )。

A. 换汇方案遵循的原则有:有利于降低市场成本,提高市场效率,确保业务安全平稳运行;公开透明、公平竞争;尽可能减少对离岸人民币市场的冲击

B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排,港股通交易以港币计价,在香港的资金交收币种为人民币(风控资金除外),在境内的资金交收币种为港币

C. 在换汇操作中,中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额(净买或净卖),对应香港结算即净应付或净应收港币,向换汇银行进行单方向换汇,然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者

D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则,相对于全额换汇,最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

二、多项选择题

5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有( )。

A. 年报中应当披露报告期末股东总数、持股5%以上股份的股东名称等,若持股5%以上股东少于10人,则应列出至少前10名股东的持股情况

B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时,上市公司需要报告、公告临时报告

C. 香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的,应当依法履行报告和信息披露义务

D. 投资者在一个上市公司中拥有的权益,包括登记在其名下的股

份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份 您的答案:C,B,D,A

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

6. 券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有( )。

A. 参与沪港通的上交所会员或香港联交所参与者,须与上交所SPV或香港联交所SPV签订有关服务合同,约定双方的权利和义务

B. 券商自营业务参与港股通,按照境内一般上市股票的标准,计算相关风险控制指标

C. 券商设立专门投资于香港股票,或者同时投资于内地和香港股票的资产管理计划,相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略,并充分揭示风险

D. 现有资产管理计划参与沪港通,应当依法变更合同相关条款,按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意,保障客户选择退出资管计划的权利,对相关后续事项作出合理安排,并依法履行相关备案程序

您的答案:C,A,D,B

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

7. 沪港通有关税收政策的规定有( )。

A. 对内地个人通过沪港通投资港股的转让差价所得,自2014年11月17日起至2017年11月16日止,三年内暂免征收个人所得税

B. 对香港市场投资者(包括企业和个人)通过沪港通投资上交所上市A股的转让差价所得,自2014年11月17日起,暂免征收企业所得税和个人所得税

C. 对香港市场投资者(包括单位和个人)通过沪港通买卖上交所上市A股的差价收入,自2014年11月17日起,暂免征收营业税

D. 对内地企业投资港股的转让差价所得、内地企业和个人投资港股的股息红利所得、以及香港市场投资者(包括企业和个人)投资上交所上市A股的股息红利所得,应分别按照我国企业所得税法、个人所得税法以及内地和香港税收安排、我国与其他国家签订的税收协定的相关规定征税

您的答案:B,D,C,A

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

三、判断题

8. 沪港通实行名义持有人制度。具体来说,中国结算、香港结算分别在对方开立证券账户,代表各自市场的投资者,持有通过沪港通买入的股票;投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益;中国结算、香港结算代表投资者行使对该股票发行人的权利,应当事先征求投资者的意见,并按照其意见办理。( )

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

9. 根据香港结算业务规则,在港股通业务中,可能会出现香港结算对中国结算延迟交付证券的情形,但在延迟交付期间,香港结算将确保被延迟交付方可以卖出,且相关投票权、分红权益享有权等实际权益不受影响。( )

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

10. 境外投资者不能通过沪港通对A股进行裸卖空,内地投资者不能通过沪港通对港股进行裸卖空。( )

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

试卷总得分:100.0


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