单证自查整改报告

单证风险排查整改报告

单证风险排查整改报告 内控制度执行自查整改报告 按照****文件要求,我社成立内控制度执行自查领导小组,***为组长,*****为成员.组长为自查第一责任人,各成员相互配合.现将自查情况汇报如下: 一.对库存现金情况,重要空白凭证.印章.有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查; 发现库存有连续三天超限额现象. 二.对内外账务核对.开户业务.大额资金业务.挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自 ...

风险排查工作实施方案(天津)

风险排查工作实施方案 分公司各部门: 为贯彻落实保监会下发的<人身保险公司风险排查管理规定>(保监发„2013‟48 号)(以下简称<规定>)的内容和要求,加强分公司对资金案件风险.财务管理风险.业务管理风险和内控管理缺陷风险的管理,经分公司总经理室研究决定,根据总公司下发的<长城人寿保险股份有限公司风险排查工作实施方案>的要求,组织本次年度风险排查活动,特制定 ...

信用社合规风险管理自查自纠情况报告

合规风险管理自查自纠情况报告 海阳联社 (2007年11月8日) 烟台办事处: 为确保我市农村信用社持续.合规稳健发展,根据省联社.烟台办事处的相关要求,我社利用一周的时间,对全市农村信用社业务经营合规性.资产风险状况和内控制度建立与执行情况.法人治理结构完善等情况进行了全面自查,现将自查情况汇报如下: 一.领导重视,认识到位 在接到合规风险管理检查验收通知后,联社党委高度重视,召开专题会议,研究 ...

邮储银行内控达标年个人自查报告3篇

邮储银行内控达标年个人自查报告3篇 为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全.稳健运行.我行进行了严格规范的自查行动. 第一,按照制度要求,重塑制度流程 按照最新文件规定.相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中 应知.应会.应做.应遵 制度.知识.技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料. 第二,做好自查和整改工作 ...

福建代理保险业务管理办法

中国邮政储蓄银行福建省分行 代理保险管理办法 2010年9月 总 则 第一条 为保证中国邮政储蓄银行代理保险业务的合规开展,加强业务管理,防范经营风险,维护中国邮政储蓄银行(以下简称"邮储银行").合作保险公司.客户及其他当事人的合法权益,依据<中华人民共和国商业银行法>.<中华人民共和国保险法>等法律法规,按照中国银行业监督管理委员会(以下简称&quo ...

合规管理自查报告

关于开展"合规管理和风险防控年"活动的 自查报告 自本年度五月始,我县深入开展了"合规管理和风险年"活动,作为新参与信合事业的一员,我充分认识到此作活动的重要性.必要性和紧迫性,合规管理,加强内控,保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展,实现"双改"的必由之路.推进合规文化建设,将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的 ...

**市农村信用合作联社全面检查自查报告

**市农村信用合作联社全面检查自查报告 为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展,根据**银监分局的整体工作部署和相关监管要求,我社于2005年*月**日至*月**日,对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查,现将自查情况汇报如下: 一、领导重视,认识到位 接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后,联社党委高度重视,召开专题会议, ...

合规管理 风险防控年全面自查报告

信用社合规经营全面检查自查报告 为确保我市农村信用社持续.合规稳健发展,根据银监分局的整体工作部署和相关监管要求,我社于年月日至月日,对全市农村信用社业务经营合规性.资产风险状况和内控制度建立与执行情况.法人治理结构完善情况等进行了全面自查,现将自查情况汇报如下: 一.领导重视,认识到位 接到银监分局对我联社进行全面检查的通知后,联社党委高度重视,召开专题会议,研究布置自查工作方案,要求立足暴露问 ...

合规风险单位自查报告

关于XX社(部.中心)合规风险 自查情况的报告 根据<关于印发XX县农村信用合作联社"合规文化建设年"活动实施方案的通知>(XX农信联发„2011‟140号)要求,为更好贯彻落实该项工作,我社迅速成立"合规文化建设年"活动推动工作小组,并对存在的合规风险进行认真自查,通过加大组织宣传.培训教育.强化检查.规范业务操作流程等手段,不断提升我社合规风 ...

金融业"两两"回头看知识测试

"两个加强.两个遏制"知识测试题 机构: 部门: 姓名: 一.填空题(每空1分,共30分) 1."虚列费用"主要检查保险机构的各项经营管理费用是否真实,重点关注个险渠道是否通过 虚假续佣 . 高额聘才费 等方式套取资金:银保渠道是否通过 虚列业务及管理费 . 虚列佣金及手续费 . "假人头" . "高绩效" 等方式套取 ...

市农村信用合作联社全面检查调查报告

为确保我市农村信用社持续.合规稳健发展,根据**银监分局的整体工作部署和相关监管要求,我社于xx年*月**日至*月**日,对全市农村信用社业务经营合规性.资产风险状况和内控制度建立与执行情况.法人治理结构完善情况等进行了全面自查,现将自查情况汇报如下: 一.领导重视,认识到位 接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后,联社党委高度重视,召开专题会议,研究布置自查工作方案,要求立足暴露问题开展自 ...

银行案件防控工作总结

根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,为进一步加强案件防控工作,结合支行实际,认真组织全员对《方案》进行了学习,通过学习,全员风险意识得到进一步强化,使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时,进一步转变工作思路,变被动应对为主动防控,将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱 ...

银行安保自查报告

一、健全组织,强化领导 为确保此次自查工作顺利进行,我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组,积极开展自查自纠工作。 二、严格清查,不走过场 成立清查小组,局领导要求认真学习文件精神,对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角,及时发现和解决存在的问题。 三、认真自查,及时自纠 按照《绵竹市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求,我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的 ...

外汇自查报告

外汇业务自查报告 我行对2013年6月1日至2013年12月31日期间的外汇业务组织自查,整理自查结果汇报如下: (-)国际收支统计申报 2013年下半年期间共发生国际收支申报业务3笔,其中个人收汇1笔,共7045美元,公司收汇2笔,共709377美元,个人付汇1笔,共154美元,公司付汇7笔,共2345913.29美元,总计3062489.29美元. 1. 国际收支统计申报要素准确.齐全,要素包 ...

农村信用联社开展案件专项治理经验做法

农村信用联社今年以来开展案件专项治理取得了卓有成效,他们的主在做法是: 一.所做的主要工作 ㈠领导重视,制定方案 1.成立了领导小组.一是于xx年元月17日以长信联发[xx]6号文件成立了以联社主任赵运锴为组长,联社副主任.监事长为副组长,业务.稽核.人事等相关科室负责人为成员的内控内管检查领导小组.二是成立了以联社主任赵运锴为组长,监事长黄玉为副组长,邓宏芳等人为成员的案件专项治理工作领导小组. ...

单证管理办法

中国人民财产保险股份有限公司 业务单证管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范业务单证管理,保障业务合规经营,防止单证风险,增强公司防风险能力,促进业务健康发展,根据省公司<单证管理办法>和<单证管理实务>,结合全市系统业务单证管理实际,制定本管理办法. 第二条 本办法所管理的业务单证,是指印有公司形象标识和名称的各类空白业务单证,包括投保单.保险单.保险证(保险卡)和批 ...

经典银行案防工作计划工作总结汇编

经典银行案防工作计划工作总结汇编 2014年银行业监管工作重点: --深入推进银行业改革开放.扩大金融业对内对外开放,完善现代银行业治理体系.市场体系和监管体系,推进治理能力现代化,引导银行业长期可持续发展.一是深化银行业治理体系改革.改进绩效考评,引导树立正确政绩观和发展观,完善公司治理体系:推进子公司制.事业部制.专营部门制.分支机构制改革,完善业务治理体系:加强集团并表全面风险管理,强化集团 ...

会计达标实施细则

会计工作规范化等级管理实施细则(试行) 第一章 总 则 第一条 为了进一步强化*****农村信用合作联社(以下简称联社)会计工作,提高会计工作核算质量和管理水平,逐步实现会计工作制度化.规范化.现代化,充分发挥会计工作在加强农村信用社经营管理.提高经济效益中的作用,根据<会计法>.<会计基础>.和<新疆农村信用合社会计处理规范>以及信用社会计工作有关规章.制度, ...

市信用联社2010年财务管理工作总结

联社紧紧围绕上级行的有关精神和《农村信用社财务管理实施办法》,本着“总量控制,效益优先”原则,强化成本意识,积极拓宽增收节支渠道,压缩费用开支,提高会计核算水平和经营效益,现将财务管理工作总结如下: 一、市办下达指标完成情况 1、各项存款余额223350万元,较年初净增22325万元,增幅为11.1%,占市办分配年计划21000万元的106.31%。 2、不良贷款余额 元,较年初净下降8974万元 ...

保险述职报告

保险公司职员述职报告 尊敬的各位领导.同事们 大家好: 我的工作是协助主任抓商险,主要负责投保录入.单证管理.2010年以来,在公司上级 部门的正确领导下,在保险社主任的带领下,我较好地完成了各项工作任务.下面就工作情 况向各位领导和同事们代写论文做如下汇报,不妥之处敬请批评指正. 一.积极主动,完成保费收入. 为了完成保费任务,在工作中我和同事们经常加班加点,尤其学生平安保险录入期间, 由于入保 ...